基于EPC模式下的电力工程招投标博弈

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摘 要:本文主要介绍了工程EPC模式及博弈论的相关原理,通过对EPC模式招投标机制设计的约束条件以及电力工程EPC模式招投标机制中合理投标人数目的探讨,认为良好的激励措施和监督约束是电力工程EPC模式招投标机制设计的关键.

关 键 词:EPC;博弈论;招投标

中图分类号:TU71文献标识码:A文章编号:1001-828X(2013)02-0-02

一、引言

EPC模式是国际上流行总承包模式,其含义为设计-采购-施工一体化,即由一个承包商承揽整个工程项目,包括设计、采购、施工、调试直至竣工移交的全套服务.EPC模式在不断的演化中常常还包含投融资管理、试运行生产、培训等内容,亦被称为交钥匙工程.此种模式下,承包商承担了更大的责任和风险,整个工程不再需要业主进行全过程实质跟踪管理,只由业主代表对项目进行较宏观的管理即可.总承包商对项目的设计、采购和施工负责,EPC总承包模式主要应用于以大型装置或工艺过程为主要核心技术的工业建设领域,如大型电站、石油化工、钢铁冶金等领域.

博弈论,又称对策论,是研究在风险不确定的情况下,多个决策主体行为相互影响时理性行为及其决策均衡问题.根据竞争中决策主体行动时是否存在一个具有约束力的制度区分博弈论的两种类型.如果存在此种制度,就是合作博弈;如果不存在,就是非合作博弈.2012年诺贝尔经济学奖的经济学家埃尔文罗斯与罗伊德沙普利因其突出贡献就是非合作博弈理论,而现在经济学家谈及博弈论,一般也是指非合作博弈.博弈理论的优势尤其显现于信息不对称条件下,利益冲突主体的多策略选择.


博弈论的划分可以从两个角度进行.第一个角度即参与人的行动顺序.博弈可划分为静态博弈和动态博弈.静态博弈是指博弈中,参与人同时选择行动或虽非同时行动但后行动者并不知道先行动者采取了什么具体行动;动态博弈是指参与人的行动有先后顺序,并且后行动者能够观察到先行动者所选择的行动.划分博弈的另一个角度是根据战略空间、支付函数以及参与人与博弈有关的特征等构成的博弈信息.从这个角度,博弈可以划分为完全信息博弈和不完全信息博弈.完全信息是指每一个参与人对所有其他参与人的特征、战略空间以及支付函数具有准确的知识;否则,则称为不完全信息.

招标、投标机制是目前我国最主要的、应用最广泛的工程交易制度,其本质是一种特殊的商品交易方式.招投标的整个过程实质上就是招标人与投标人、代理人与投标人、投标人与投标人之间的博弈过程.存在着不同利益关联的主体在决策时相互影响和作用,成为招投标博弈中的参与人.在投标的过程中,每一个投标人在制定自己的决策时并不知道其他对手的决策,只能根据自身的经济技术实力以及对市场前景的预测,在综合考虑其他投标人可能做出的决策基础上制订出招标人可能接受的标书,并以密封的形式投报给招标人,每位投标人对其他投标者的报价及信息是不完全的,到开标时这方面的信息才全部揭晓并确定谁中标.经上述分析可见,通常情况下,招投标机制属于典型的不完全信息静态博弈.政府负责制定博弈规则,即招标投标机制,招标人和潜在的投标人选择接受或者不接受政府制定的招标机制,接受招投标机制的参与人根据机制的规定、自己的类型和支付函数选择战略进行博弈.

二、EPC模式招投标机制设计的约束条件

如何能够通过机制设计激励每位参与人讲真话,声明自己的真实类型,并且有利于参与人获得最大的期望效用,从博弈论的角度来讲,使得选择讲真话的战略构成贝叶斯纳什均衡,是招投标机制设计所要解决的关键问题.

国际上常用的招标方式是标准的“一级密封价格招标”,即密封价格投标、最低价中标.我国根据当前的基本国情以及经济体制市场化的程度进行了适当的变通.采取密封价格投标、合理低价中标的办法.密封价格招标采取公开招标、密封投标、以低价者中标的方式选择投标人.为保护参与人的利益,实现满足最优招标机制设计有两个约束:第一个约束是,如果要一个理性的代理人有任何兴趣接受委托人设计的机制(从而参与博弈)的话,代理人在该机制下得到的最大期望效用必须不小于他在不接受这个机制时得到的最大期望效用,这一约束被称为参与约束或个人理性约束.结合工程招投标的实际,这个约束实质上是要求制订一个合理的标底价格.合理的标底的确定既要能够促使个别劳动成本低于社会平均劳动成本的优势投标人报出自己具有竞争力的价格,也应保证他们有利可图,获得正常的利润(这样才会激励投标人参与该机制).上述约束意味着,招标人应自行或委托代理机构按照设计方案及设计指标等依据现行市场价格测算出合理标底.以标底为基准,超过或低于标底一定百分比以外的投标应视为废标,因为太高或太低的标价都违背了市场规律,并使整个工程基准价出现较大波动.然后以招标人的暂定标底为基础,各个有效投标报价占相同权重的加权平均值作为最后用来评分的基准价.经过上述程序制定的基准价有利于为电力工程EPC行业创造一个公平、公正、有序的市场环境,使施工水平高、综合实力强的投标人有积极性参与投标并能中标,即确保他们愿意接受并参与此机制的激励.

第二个约束是,给定委托人不知道代理人的类型的情况下,代理人在设计的机制下必须有积极性选择委托人希望他选择的行动.显然,只有当代理人选择委托人所希望的行动时得到的期望效用不小于他选择其他行动时得到的期望效用时,代理人才有积极性选择委托人所希望的行动,这一约束被称为激励相容约束.此约束要求对信誉度较高、设计指标先进、工程技术领先的投标人给予鼓励.这不仅是要求评标专家组在制定标书评分标准中给予此类投标人以较高的分数,并且在签订的合同条款中对性能指标、工程质量和施工进度提出明确的要求.对达到了质量和工期要求的予以奖励,对没有达到质量标准、造成工期延误的应酌情扣减工程款,使投标人真正努力去提高工程质量并确保工期,达到招标人所期望的目标.能够满足以上两个约束条件的机制才应被视为可行的招投标机制.三、EPC模式招投标机制中合适投标人数的确定

应用不完全信息静态博弈理论,假定有n个投标人,每个投标人的价值ci具有独立的、相同的定义在[0,1]区间上的均匀分布,给定投标人i的个别成本c和投标报价b,其支付的期望值为:

其中是b的逆函数,即当投标人选择b时,他的个人价值是.现在,投标人i面临的问题是使自己的效益最大化,即

最优化一阶条件为:

在均衡情况下,一阶条件可以简化为:

解上述微分方程可得:

从上述均衡可以看出,随着n的增加而增加,当n→∞时,→c.上述推导从理论上证明了,随着参与投标的人数的增多,招标人得到的标书价格就越准确.因此,吸引更多的投标人参与EPC工程招标,可以使资金得到最优化利用.

然而在EPC模式招投标实践过程中,招标人不可能也没有必要选择趋于无穷的投标人进行竞争,这种经过精密理论公式推导的最优解,不可能完全应用到现实的招投标机制设计之中,主要受到以下几种因素的影响:

一是交易费用(制度成本).根据制度经济学的观点,现实世界中的交易,由于存在着信息不对称,是不可能在新古典经济学所假设的完全竞争环境中进行的,资产专用性程度、风险不确定性程度以及交易发生的频率,都会产生交易成本,影响交易行为.从契约的角度出发,交易费用主要包括:准备合同的成本;达成合同的成本(谈判费用);监督和实施合同的成本.在工程招投标过程中,由于存在着招标人与投标人、投标人与投标人之间的信息不对称,因此各方为了获取更多的有价值的信息,都会投入数目不菲的有形实物和资金以及无形的时间和机会成本等.另外,招标人在选择招标代理机构的过程中也需要花费一定的交易成本.一般来说,招投标费用的高低与标的物价值的大小和投标人数的多少成正比例关系.对于一个特定的工程项目,标的物的价值可以得到一定的预测.因此,从收益极大化的规律来讲,选择投标人数应受到工程成本的制约,应与工程的规模大小和重要程度相适应.

二是风险因素.招标人如果选择过多的投标人参与竞争,势必意味着在一定程度上降低了进入壁垒,由于出现了更多的投标人参与投标,无疑加大资格预审的强度和数量,但是受到人力资源和时间的限制,几乎不可能对较大数量的投标人进行详尽细致的预审,这样便使得一些资质水平较低、施工技术不合要求的投标人有机会参与竞争,增加了工程质量和施工安全的风险.另外,随着投标人数目的增多,对于单个投标人来讲,中标的概率会相应的降低,逐次累计的投标成本也会随之增加,如此循环所造成的结果便是,投标人要参与更多的投标竞争、花费更多的投标成本才可能实现中标,中标后,投标人为了弥补过去的投标成本和误工等累积费用,必定用尽各种办法求得补偿,这也无疑增加了投标人在履行合同中行为失范的风险.

经上述分析可知,在EPC模式招投标实践过程中,招标人不可能邀请趋于无穷的投标人参与投标,并且从会计角度来讲,投标人的投标费用会间接的计入投标报价之中,投标费用实质上是由招标人间接承担的.因此,选择合适数目的投标人显得犹为重要.

根据公式b*(c)等于c(n-1)/n可以推导出在参与投标人数不同的情况下,对工程建造成本的探知比例(见表一).

2-1投标人数与成本探知之间的关系

由此可见,当招标人选择5-10家投标人参与投标报价时,招标人对投标人的建造成本的探知度可达到80%-90%之间.如果再考虑到EPC工程投标报价与拍卖的差异性,即工程报价不仅仅是简单的通报工程最终总价,还需要报各分部分项工程的单价.这样招标人通过对比分析工、料、机等单价.就可以基本掌握投标人的建造成本.但是如果招标人参加投标的人数过少,如少于五家,则对建造成本的信息占有太少.因此,当采用合理最低价中标的原则进行评标时,邀请参加投标的投标人的数量应以5-10家为宜.

四、投标人行为失范的博弈分析

现在,假设有两个投标人A和B参与投标.在一个电力工程EPC项目的招投标中,双方只进

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行一次交易.双方的目的都是相同的,即都是为了在投标中获胜.又假设双方有两种行动决策,即实事求是、公平竞争和采取不正当的手段(行为失范)――弄虚作假或舞弊参与竞争.假设参与人A、B都选择诚实战略时,博弈双方均需花5个单位的投标成本,中标的概率均为50%(定量化为50单位的收益).若只有一方行为失范情况下,行为失范者中标概率为80%(定量化为80单位的收益),需花费10个单位的成本,诚实方的中标概率为20%(定量化为20单位的收益),需花费的成本仍为5个单位.若双方都选择舞弊战略,则中标概率也均为50%,花费的成本均为10个单位.根据上述假定,可得如下支付矩阵(见表二)

3-1投标人A、B支付矩阵

根据表二寻求A、B双方纳什均衡:假定A选择诚实战略,B的最优战略为舞弊,因为B舞弊获得的收益70高于诚实获得的收益45;同样,假定A选择舞弊战略,B的最优战略也为舞弊,因为B舞弊获得的收益40高于诚实获得的收益15,这样舞弊就是B的占优战略.同理,A的占优战略也是舞弊.故表二支付矩阵的纳什均衡为(舞弊,舞弊).上述分析反映博弈论中一个著名的问题――囚徒困境(prisoners’dilemma),我们由此也可以引出结论:一种制度(机制)安排,要发生效力,必须是一种纳什均衡.否则,这种制度安排便是无效率的.电力工程EPC招投标机制同样适用,即在没有任何激励措施和监督约束的条件下,招投标机制是很难发挥效用的.

五、结论

经上述分析可知,电力工程EPC招投标机制设计的关键是在满足个人理性约束和激励相容约束的条件下,经过严格的资格预审,吸引较多优秀的投标人参与投标,在良好的监督、激励机制下,使得最具竞争力的投标人中标,最终实现招标人与投标人的双赢.

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