国家自然科学基金项目申报方法学

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[关 键 词]国家自然科学基金项目；申报；方法学

[中图分类号]G311[文献标识码]C[文章编号]1673-7210（2007）06（b）-188-04

国家自然科学基金（以下简称基金）是国家创新体系的重要组成部分,面向全国,主要资助自然科学基础研究和应用基础研究,重点支持具有良好研究条件、研究实力的高等院校或科研机构中的研究人员,由基金委员会负责实施与管理.基金的评审有着规范的程序,比其他项目申请更公开、公平、公正,从另外一个角度反映出申请者的学术地位.科研人员申报基金项目中标主要靠其多年知识积累和潜心研究,非一蹴而就；但国家资助的唯一依据只有一个申请书,在相同的申报条件下,掌握基金项目申报方法学能大幅度提高立项的可能性,提高基金项目的中标率.

1背景概述

了解基金的背景资料可明晰申报的范围,提高申报基金项目的中标率.

1.1资助类别

基金资助类别包括：①资助人才（青年科学基金（＜35岁）、国家杰出青年科学基金（＜45岁）、海外、港澳青年学者合作研究基金、创新研究群体科学基金、国家基础科学人才培养基金（在线申请）；②资助项目（面上项目（自由申请、青年基金、地区基金）、重点项目、重大项目、重大研究计划（含面上、重点））；③其他资助项目（联合资助基金项目又包括面上和重点等、专项项目、国际（地区）合作与交流项目（随时受理）、通过亚类说明、附注说明还可将一些资助类别进一步细化）.

1.2资助力度

基金资助力度：1986～2006年,运用国家投入的约180亿元资金,资助了10万余个项目,仅2006年就资助42.36亿元.

1.3面上项目

面上项目是资助体系中主要部分,占＞60%基金总经费（2006年达71.89%）；青年科学基金的资助率＞自由申请的资助率（2006年达23.7%）；资助范围内自由选题；开展创新性研究；资助期限3年；2007年平均资助强度提高,但项目资助率与2006年持平.

1.4机构设置

生命科学学部有10个处.申请者要了解每个处重点受理什么和不受理什么内容,以免好的项目申请投错了“门”.比如：六处主要受理畜牧、兽医学、水产学和动物学的申请项目.七处预防医学学科负责受理预防医学相关的申请项目.生理学与病理学学科负责受理生理学、病理生理学、病理学、运动医学和内科学的申请项目.营养学科只受理人类营养相关的研究；儿童与少年卫生学科只受理与少年儿童正常生长发育及其影响因素相关的项目,不受理儿科及妇产科疾病项目；毒理学科不受理药物毒理项目；流行病学科只受理人群研究的现场或现场与实验室相结合的项目,不受理单纯的实验室研究项目；地方病学科只受理克山病、大骨节病、碘缺乏病、地方性氟中毒和地方性砷中毒项目,其他病种须申报其他相关领域,如传染病学、寄生虫病学、毒理学等；传染病学科只受理有关由病原微生物感染人体后具有传染性的疾病研究项目,不受理不具传染性的一般感染性疾病研究项目,也不受理有关细菌耐（抗）药、抗生素、动物传染病（人畜共患传染病除外）以及与病毒性肝炎无关的肝纤维化等消化内科研究项目；肿瘤学科只受理肿瘤流行病学项目,不受理肿瘤病因学、诊断和治疗相关的研究课题；不受理医疗管理和卫生经济类项目.另外,涉及人体研究的项目必须提供相关医学伦理委员会的批准材料.运动医学中关于运动性损伤与康复研究,是指研究由于体育运动造成的损伤及其相应的康复治疗,不包括骨科疾病和创伤造成的损伤与康复治疗研究.八处负责受理临床医学基础学科的申请项目.资助范围包括：诊断与治疗学基础、外科学及其分支学科、老年医学和康复医学.本学科“诊断与治疗学基础”申请代码及其次级申请代码“物理诊断学”“实验诊断学”不受理有关发病机制的研究申请,请相关申请在其他代码下申请.九处.为报批新药开展的常规研究和制药工艺研究不属于本基金的资助范围.凡是未提供具体方药或穴位的（以保密函件形式列出并提交本学科保存者除外）、或对于仅以某中药或成分为“名”,而无中医药理论思维或研究内容之“实”的申请项目,一律不予评审、资助.十处.资助范围包括：妇科学、生殖医学、围产医学、儿科学、眼科学、耳鼻喉科学、口腔医学、法医学、特种医学和肿瘤学.不受理抗肿瘤药物药理学相关的研究申请.建议口腔软硬组织损伤修复、牙齿生长发育及再生方面的研究在现有的口腔内科学代码下申请,有关颞下颌关节疾病研究在口腔外科学代码下申请,有关种植义齿相关研究在口腔修复学代码下申请,以便于集中评审.

2申评程序

了解基金的申评程序可明晰申报的环节,提高申报基金项目的中标率.

申请者填写申请书

↓

所在单位汇总申报（网上+纸质）≤3月底

↓

科学部初审（形式审查、初筛）≤5月15日

↓

同行专家（＞7万人的专家库）网上通讯评议（3+X）（2006年为50.9%）（一审）≤6月底

↓

科学部提出评审建议≤7月底

↓

学科评审组评审（资助小额探索的非共识项目占5%）（二审）≤9月底

↓

委务会议审批整体资助方案（终审、立项）≤10月15日

3评议指标

了解基金的评议指标可明晰评审的尺度,提高申报基金项目的中标率.定量评议与定性评议：项目的科学价值：学术水平（创新性）、研究目标、预期成果、技术路线、研究方法、研究条件、工作基础、申请者的胜任能力.达到以下具体要求可提高中标的几率.

3.1立论依据

研究意义：有重要科学意义或属国民经济建设中的重要科技问题.学术思想：有明显的创新或特色.理论依据：充分,科学性强.对国内外研究现状：清楚,分析准确、全面.

3.2研究方案

研究内容和拟解决的关键问题：范围合适,重点突出；关键问题选择准确.拟采用的研究方法（研究手段）：先进,且有创新性.设计的技术路线（试验方法）：合理可行.研究的预期目标：明确.

3.3研究基础

与项目有关的研究项目：是原有研究工作的进一步深入.已具备的实验条件：条件具备.项目组成员：结构合理,研究力量强.

3.4综合评价

申请者承担以往基金项目完成情况：完成质量优秀.项目的创新评价：创新性强,是开创性工作.项目总评：优.是否资助：优先资助.

4未中缘由

了解基金的未中缘由可避免重蹈前车之覆,提高申报基金项目的中标率.中的项目有相似性,如上述评议指标结果较好；不中的项目缘由各式各样.总结未中缘由有许多,比如：缺乏可行的选题,过大、概念不清.缺乏题目与研究内容的一致性,片面追新.缺乏充分的立项依据,缺乏分析和对基本科学问题的凝练,缺少合理的科学假说和对机制的深入探讨,立项依据限于国外参考文献的简单罗列.缺乏必要的前期工作和预实验,研究设想和假设常常仅停留在文献检索和推论上.缺乏实在的目标,目标过高.缺乏与国家生命科学重大科技需求的紧密结合.缺乏提炼的关键科学问题,导致研究内容“大”而“空”.缺乏源头创新,学术思想和研究方法创新不足,沿袭自己熟悉的领域而使立意偏于保守,盲目跟踪国际研究热点.缺乏清晰的研究方法与技术路线,过于简单,难以判断是否能够实现预期目标.缺乏研究方法和研究内容的相适性.在研究方案和技术路线设计上,不是围绕解决科学问题选择合理技术,而是依赖高新技术选择科学问题,使项目陷于技术、指标的单纯堆砌,使得研究方法变成了单纯的新技术的堆积.缺乏相关的研究策略,面对具体问题尚不能从国际主流的研究思路出发设计出科学和合理的研究方案.缺乏细化的研究方案.缺乏基本的研究设计要素.缺乏深入的科学本质研究,片面追求新技术应用,没能用最适宜的方法开展相应的研究工作.以新技术定研究内容,仅停留在一般记录的观察,造成人力、物力的浪费.缺乏群体研究或不能很好地结合群体开展研究.缺乏实事求是的严谨学风,刻意夸大研究意义、提升未知的研究结果.缺乏系统的、连续性的研究工作.缺乏跨学科、跨领域的交叉研究.有独特的研究材料却未能提出创新的课题.有创新思路,却没有相应的研究力量保证项目的实施.有创新性发现,研究工作却难以继续深入.超项、手续不完备（申请书中的项目组成员中如有依托单位以外的人员参加,即视为有合作单位,在申请书信息简表中要填写合作单位信息,在签字盖章页上一定要加盖合作单位公章；申请者如为在职博士生,要附导师签字的同意申请证明材料,且只能通过在职单位申请；申请者和项目组成员一定要在申请书上亲笔签字等）、不按规范性要求填写或者填写错误、非资助范围（与指南不符、承担过青年科学基金项目的申请者包括执行期为一年的小额探索项目,再次申请青年科学基金等）等形式审查不合格.不是申请当年1月1日后从网站下载的新版申请书.

5撰写要求和技巧

5.1总体要求

科学性、创新性、可行性、实用性、合理性、严肃性、连续性.选题要点：研究类型与申请基金类型的吻合.定位在基础研究和应用基础研究.写作技巧：建议初次申请者咨询资深基金管理者之后再进行申请.重点突出,层次清晰,表述清楚,用词恰当.A4纸4号仿宋字打印.附件版面大小等于申请书,若原件非A4纸大小,可将附件的原件粘贴在空白A4纸上右侧对齐与其他材料一起装订.外行看了有兴趣,内行看了有水平（意义、目的等内容用科普作家的写作手法,技术路线等研究方案用专业术语）.

5.2申请书结构

5.2.1基本信息项目名称要确切,主题要明了.资助类别、亚类说明和附注说明准确.代码必须使用当年发布的代码.代码要与申请项目内容相一致.选择最接近的相关学科来投送.寻找合适的相关学科同行评议（利于寻找合适的评议专家以及专家掌握相应的评审标准）.

直接填写代码不可取（在写申请书之前,未认真看项目指南,申请书写完后再回头找代码,以这种方式填写代码,有时会出现项目名称与代码名称可能字面上一致,但是申请内容却与受理项目对应的科学处不一致的情况,因为有些研究内容可能会涉及不同科学部下属的科学处,但每个科学处支持的研究重点是不同的）.项目名称要醒目,主题要明了.报送学科要准确,代码非指南.代码1指报送学科,代码2指相关学科.基金不支持应用开发.项目负责人工作≥6月/年.单位名称指项目依托单位,需要按单位公章全称填写.摘 要（限400字）应详尽明了,避免宣传性语言（研究对象、拟采用的方法、拟解决的关键科学问题）,已取得的主要学术成绩（国家杰出青年科学基金和海外或港澳青年学者合作研究基金）.英文全称填写海外工作单位等信息在栏目中（海外青年学者合作研究基金）；中文全称填写海外工作单位等信息在栏目中（香港、澳门青年学者合作研究基金）.

5.2.2项目组主要成员人员精干（对立项提出自己想法,并参与具体研究的人员≠提供数据或进行辅助工作的人员）.人数适当（根据实际情况）.分工合理、具体.主要成员工作时间＞4月/年.一人同期不同单位不得申请或参加.签字须为本人亲笔所签,否则需要正式委托信函.

高级职称限项申请（同一重大研究计划申请或承担≤1项、有重大或重点项目申请和参加≤1项、面上项目申请和参加≤2项、当年只能申请一项、青年科学基金只能负责一项、青年基金（小额）也算一项、一生只能获得1次青年基金资助）.申请项数（作为负责人）+申请项数（作为项目组主要成员）+在研项数（作为负责人）+在研项数（

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5.2.3经费申请表申请经费额度合理.申请经费实事求是.经费预算要有依据.说明各项的必要性.支出内容有限额比.＞5万元固定资产及设备（逐项说明与研究的直接相关性及必要性）.协作费≠合作经费（协作费是外单位协作承担本项目部分、单一研究试验工作的经费）.定额补助式资助方式（除重大项目实行成本补偿式资助方式以外）（表1）.

表1各类项目申请经费的支出内容限额比例

5.2.4报告正文面上项目支持在资助范围内自由选题的创新性的科学研究.要充分了解国内外科技发展现状与动态,瞄准科技发展前沿或结合国家战略需求,认真构思,自行确定立论依据充分和创新性强的研究方向、研究内容以及研究方案,开展具有重要科学意义或重要应用前景的基础研究,鼓励开展前瞻性和探索性研究,力图通过研究得到新的发现或取得重要进展.

重点项目支持结合国家需求,把握世界科学前沿,针对我国已有较好基础和积累的重要研究领域或新学科生长点开展深入、系统的创新性研究工作,特别鼓励具有面上项目研究基础、项目进一步研究有望取得突破的申请者进行申请.重点项目研究要求有限规模、重点突出、研究队伍精干,要求重视学科交叉与渗透.重点项目不设子课题.应围绕“项目指南”公布的研究领域,进行申请书正文内容的撰写.

报告正文要求：内容翔实、清晰,层次分明,标题突出,版面简洁,易于阅读,“摆事实”、“讲道理”,自由体式（不同类型项目撰写提纲不同.非Word文件录入后打印输出）.选好研究方向――按学科前沿、国家目标和市场需求选题.要与指南对应――熟读指南和定好题目.与经费相当的规模――做好课题设计.多学科、有梯队――组织好研究队伍.多参加学术会议――让同行专家和项目管理官员了解意义与创新点.核心单位突出――选好合作者和合作单位.

5.2.4.1立项依据与研究内容立项依据与研究内容（4000~8000字）：项目名称――体现研究对象、方法和解决的科学（学术）问题.立项依据――详尽说明为什么要开展本项研究以及简单的思路.研究方案――具体提出解决科学问题和实现目标的思路和步骤.①立项依据：项目的研究意义（基础研究结合科学发展趋势论述科学意义；应用基础研究结合国民经济和社会发展中关键科技问题论述应用前景.要从科学意义或学术意义上陈述重要性,必须阐明充足理由以及理论和学术意义）.分析国内外研究现状（概述国内、外研究现状,包括本人的研究,指出需解决的共性问题）.附主要参考文献目录（国内、外关键性的研究,文献的时效性,经典文献除外）.

②内容、目标以及拟解决的关键问题：重点阐述内容（研究内容应紧紧围绕目标,集中精力解决科学问题,重点突出,只求解决一、二个学术问题,每个内容细节可详情叙述.研究目标是解决基础性、学术性问题,避免目标设置偏大、解决一个非学术性的目标或做一件达到某一指标的具体工作,不是具体做什么事,是研究科学、学术性问题,避免泛泛探索规律的研究）.拟解决的关键问题必须写,力求准确.③研究方案及可行性分析：有关方法.技术路线（步骤要具体、思路要清晰）注意知识产权的保护,即能说明问题,又不暴露“技术诀窍”.通过保密信函的方式直接寄给学科.实验手段（分析手段用途要明确,忌各类新分析仪器一窝端）.关键技术等.从学术思想角度进行可行性分析（不能仅就研究队伍和研究条件方面进行介绍和分析,只有上述三方面优势的综合,才是取得成果的关键）.④特色与创新：实质性的源头创新思想或思路.提出明确的科学问题和解决方案（在大量文献调研和工作基础上）.防止“大”而“空”的倾向.应用基础研究,应用背景要论述清楚.提出研究特色和新颖的学术思想.科学、严谨地提出和分析创新性内容.研究条件的特色不等于项目的研究特色,更新不等于新颖的学术思想.阐明学科交叉点在哪里,对相关学科发展的促进作用.填补国内空白不等于创新与特色（对基础研究而言）.创新不是无中生有,是已有工作基础积累、升华的产物.⑤年度计划及预期研究结果：拟组织的重要学术交流活动.国际合作与交流计划等.研究计划要具体（以便评议人了解进度是否合理）.预期进展可给出一个大致的设想.预期的结果要与研究目标相吻合.基金成果指国家发明专利、学术论文、自然科学奖、人才培养,且表述时按此逻辑顺序.

5.2.4.2研究基础与工作条件①工作基础：申请者和项目组主要成员与本项目有关的研究积累.已取得的研究成绩不等于所在单位集体或者导师的研究.②工作条件：已具备的实验条件.尚缺少的实验条件.拟解决的途径.利用国家和部门的重点实验室计划与落实情况.③申请者简历：申请者和项目组主要成员的学历和研究工作简历.近期已发表与本项目有关的主要论著（列出相关论文(著)所有作者排序、论文(著)名称、期刊(出版社)名称、期刊号、页码、发表(出版)时间等）,并按论著、论文摘 要、会议论文等类别分别列出.获得的学术奖励情况.在本项目中承担的任务.④申请者和项目组主要成员正在承担的科研项目情况：自然科学基金项目（项目的名称和编号、经费来源、起止年月、负责的内容等）.其他项目（项目的名称和编号、经费来源、起止年月、负责的内容等）.拟申请与正在承担的项目的关系与区别（研究任务和重点的简单说明）.其他项目不反映不是好办法.应说明与本申请的关系和区别.承担基金的进展或完成情况（列出较明确的内容,论文发表及引用情况、获奖情况、培养人员情况等）.前一结题项目完成情况（附3篇主要论文首页,并须标注是基金委资助项目,否则,应附上能反映基金资助信息的一页.

5.5签字和盖章页

知识产权及特殊的规定（联合资助项目）.非依托单位人参加等于合作单位.合作单位加盖单位公章原印.科研处、系、室章无效.申请单位负责人签章（签章人不应是项目申请人和主要参加者）.申请单位盖法人单位公章原印.

5.6附件等

根据项目类型制作.根据申请者实际情况而定.2位高级职称同行专家推荐信（未获博士学位的中级职称申请面上项目）.导师的推荐信（说明申请项目与学位论文的关系+对项目研究时间的保证、在职单位为依托单位提出申请）（在职研究生申请者）.专家名单及理由的函（≤3位不宜评议）.依托单位正式受聘聘书与聘任协议复印件（聘任期覆盖项目执行期+在依托单位工作≥6月/年）（国内工作的外籍人员）.农业部《高致病性动物病原微生物实验室资格证书》（第二章第5条）及农业部同意立项证明（第三章第12条）（属高致病性动物病原微生物实验研究）.所在单位或上级主管单位伦理委员会的证明（涉及医学伦理学研究）.利用基因工程生物等开展研究（来源证明）.其他实验室赠予（对方同意赠予的证明）.涉及国际合作或项目组成员中有旅居境外的申请（国际合作协议书或境外人员知情同意书）.

6思维方式

用申报基金的正确思维方式可找对申报的“门”,提高申报基金项目的中标率.善于发现新现象；善于升华为科学问题；善于提出解决所发现的科学问题的具体思路和办法.申请书是写给别人看的（只自己清楚、满意不行,要让小同行、大同行、基金管理人员和有关领导都认可）.切忌基础研究不基础写成开发、应用；项目名称太空洞当成研究领域；虽然提出了一个很好的主题,但基本上围绕着主题的,尽管尽力描述,始终无理想切入点,以至看不出研究思路.立项关键欠清楚视同科学问题；研究方案较糊涂等于思路不明.从自己的研究中提炼出基础研究问题,并不是把自己的研究写成基金申请就等于基础研究了.“多学科交叉”必须对相关学科的发展都促进不等于简单地借用其他学科的知识,或把其他学科的相关技术作为工具.有关研究的相关问题：实验动物、伦理问题、遗传资源等.

6.1正确认识基础研究

目标与内容：科学问题是什么(What).科学本质为什么(Why).发现新的科学现象.研究方案：如何解决科学问题,如何探索科学本质,怎样发现新的现象,基础研究“有所为,有所不为”,申请基金是自己给自己出题,不仅摆事实,且把道理讲清.

6.2正确认识应用基础研究

科学问题来自应用实践,科学问题应具有明确的应用背景,不是用基金去做具体应用方面的事.

6.3弄清研究属性,基金不支持应用开发

纯基础研究、应用基础研究、应用研究、开发研究、工程技术研究都有其相应的研究属性,申请人应了解其特点.

6.4申请前注意事项

明确基金委的任务,弄清为什么申请基金,申请书要让别人看懂,仔细阅读指南（导向作用,代码不等于指南）,有问题向相关学科提出,与其交流,以获得指导.

（收稿日期：2007-04-10）

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