纪念阿尔弗雷德?诺贝尔经济学奖获奖者概览(上)

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[摘 要]纪念阿尔弗雷德·诺贝尔经济学奖(中文译名在不引起歧义的前提下可简称为诺贝尔经济学奖)1969年由瑞典国家银行出资创设,它是举世公认的国际经济学界的最高荣誉和最大奖赏,其影响力在经济学领域是至高无上的.本文详尽地介绍了诺贝尔经济学奖,并对迄今45届(1969—2013年)所有74位获奖者的基本情况进行了全方位的统计归类和分析,力求全面而精准.文后还着重介绍了几个与诺贝尔经济学奖密切相关的其他经济学大奖和学术组织.

[关 键 词]瑞典国王;诺贝尔基金会;纪念阿尔弗雷德·诺贝尔经济学奖;瑞典皇家科学院;宏观经济学;微观经济学;一般均衡理论;计量经济学;美国经济学会(AEA);AEA沃克奖;AEA奖;AEA杰出资深会员奖


[中图分类号]F08[文献标识码]A[文章编号]1005-6432(2014)1-0115-07

1瑞典王室与诺贝尔奖

诺贝尔基金会(NobelFoundation)是根据瑞典工业化学家和国际实业家阿尔弗雷德·诺贝尔(1833—1896年,1884年当选为瑞典皇家科学院院士)于1895年11月27日所订立的最终版遗嘱(1897年1月2日诺贝尔遗嘱首次被瑞典报纸公开报道[1],当时曾引起轩然大波)而设立的,管理诺贝尔基金会和颁奖机构的《诺贝尔基金会章程》在瑞典枢密院(相当于国会)会议上通过后,1900年6月29日(即诺贝尔基金会成立纪念日)由瑞典国王奥斯卡二世正式颁布实施,后来略有修订,2003年版是最新版.诺贝尔基金会理事会(每届任期4年)现由26名成员(主席1名,瑞典皇家科学院理事6名,副理事4名;卡罗琳医学院理事3名,副理事2名;瑞典文学院理事3名,副理事2名;挪威诺贝尔委员会理事3名,副理事2名,挪威诺贝尔学会秘书可入选该理事会)组成,主要负责监管和任命董事会(自1995年起,董事会成员均由理事会任命,其成员之间不重叠);董事会(每届任期2年,首届董事会于1900年9月27日由第一次理事会选举产生)现由9名成员(主席、副主席和执行主任各1名,董事4名,副董事2名)组成,主要负责基金会的财产管理和日常事务,执行主任是诺贝尔基金会的行政首脑(相当于CEO).诺贝尔基金会还设有诺贝尔讨论委员会11名、法律顾问5名、特别顾问1名和审计员6名(其中审计长1名由瑞典政府任命)[2],诺贝尔基金会权利协会(NobelFoundationRightsAssociation)于1999年成立.诺贝尔基金会的办公地点自1926年起搬入斯德哥尔摩斯图尔街14号(Sturegatan14)的诺贝尔大厦.

受《诺贝尔基金会章程》制约的诺贝尔机构包括诺贝尔基金会、4个颁奖机构(瑞典皇家科学院、卡罗琳医学院诺贝尔委员会、瑞典文学院和挪威诺贝尔委员会)、6个诺贝尔委员会(物理学奖、化学奖、生理学或医学奖、文学奖、和平奖、经济学奖,负责和平奖遴选的挪威诺贝尔委员会本身就是一个颁奖机构)和4个诺贝尔学会:①瑞典皇家科学院诺贝尔学会(1905年成立):下设物理学学部、化学学部和经济学学部.②卡罗琳医学院诺贝尔学会(1936年成立):下设生物化学学部、神经生理学学部(1945年)以及细胞研究与遗传学学部(1945年).③瑞典文学院诺贝尔学会(1901年11月16日成立):下设诺贝尔图书馆(NobelLibrary,自学会成立日起向公众开放),主要收藏世界现代文学作品.④挪威诺贝尔学会(1904年2月1日成立):下设一座收藏关于和平与国际关系方面书籍的图书馆(1905年9月起向公众开放).

每年12月10日当地时间16时30分(有些文献资料将这个时刻说成是诺贝尔的逝世时间,这种说法是错误的,因为他逝世于意大利圣雷莫当地时间凌晨2时左右)在瑞典王国首都斯德哥尔摩举办传统的诺贝尔奖(号称“天下第一奖”)颁奖典礼(如无特殊情况,自1973年起举办地点固定在斯德哥尔摩音乐厅.和平奖的颁奖典礼则同时在挪威王国首都奥斯陆市政厅举行),王室成员、诺贝尔基金会和颁奖机构的代表、诺贝尔家族协会的代表、获奖者以及其他特邀嘉宾和社会名流出席,颁奖典礼在瑞典王室乐曲《国王之歌》声中拉开帷幕,首先由诺贝尔基金会主席致辞,接着各诺贝尔奖委员会的代表用瑞典语简略介绍获奖者的成就和贡献,然后在交响乐伴奏下,由瑞典国王亲自颁发各个诺贝尔奖项,颁奖典礼最后在瑞典国歌(《古老而自由的北国》是瑞典实际上的国歌,但它并未得到瑞典议会的正式批准)声中结束,整个颁奖过程历时约2个小时.迄今已有4任瑞典国王(即贝尔纳多特王朝的第4~7任国王)参加过诺贝尔奖颁奖典礼[3],详见表1-1.

注1:原名贝尔纳多特(Jean–BaptisteBernadotte),出生于法国西南部比利牛斯山区的波城(Pau),是当地检察官亨利(JeanHenriBernadotte,1711.10.14—1780.03.31)和珍妮(JeannedeSaint–Vincent,1728.04.01—1809.01.08)之子,1804年晋封法兰西帝国元帅,因卡尔十三世(CarlXIII,1748.10.07―1818.02.05)无可继承王位的子嗣(当时在世者只有1位私生子),1810年8月21日他被瑞典国会立为王储.卡尔十四世国王是瑞典现行和平中立政策的奠基者.

注2:奥斯卡二世国王和索菲娅王后没有参加1901年首届诺贝尔奖颁奖典礼(理由是公务不能分身,实际上是国王对诺贝尔遗嘱中的倡议表示不满),由当时的王储(即后来的古斯塔夫五世)代表国王颁奖.1907年的颁奖典礼因奥斯卡二世国王在2天前逝世而被取消.

注3∶1914—1918年的诺奖颁奖典礼因第一次世界大战而被取消.1919年的颁奖典礼被推迟于1920年6月1日举行,这是诺奖历史上唯一一次不在12月10日举办的颁奖典礼,这次颁奖典礼因玛格丽特公主(PrincessMargaretofConnaught,MargaretVictoriaCharlotteAugustaNorah,1882.01.15—1920.05.01)在1个月前突然逝世而无王室成员出席.1924年的颁奖典礼被取消:物理学奖推迟1年颁发,化学奖与和平奖未颁发,荷兰生理学家爱因托芬(WillemEinthoven,1860.05.21—1927.09.29)因外出旅行不能出席,波兰小说家莱蒙特(Reymont,1867.05.07—1925.12.05)因病(已全身瘫痪)不能前来.1939—1944年(1940—1942年未授奖)的颁奖典礼因第二次世界大战而被取消.1948年和1949年由当时的王储(即后来的古斯塔夫六世)代表年事已高的国王颁奖.注4:1972年由当时的王储(即后来的卡尔十六世)代表年事已高的国王颁奖.

注5:其父古斯塔夫·阿道夫亲王(PrinceGustafAdolfOscarFredrikArthurEdmund,DukeofVsterbotten,1906.04.22—1947.01.26)在荷兰打猎返回斯德哥尔摩途经哥本哈根时,在Kastrup机场因飞机失事而逝世,他育有1子4女.卡尔十六世是瑞典历史上的第74位国王,他现是欧洲权力最小的国王.瑞典王国现任王储是卡尔十六世国王和西尔维娅王后的长女维多利亚公主(KronprinsessanVictoria,1977.07.14—),根据1979年10月12日瑞典国会通过的继承王位性别平等的宪法修正案,1980年1月1日起她成为瑞典王位的第一顺序继承人(原王储是1979年5月13日出生的菲利普王子),其长女艾丝黛拉公主(EstelleSilviaEwaMaryBernadotte,2012.02.23—)现是王位的第二顺序继承人.

2诺贝尔奖颁奖概况

如无特别说明,本文的统计数据均截至2013年12月底.迄今113届(1901—2013年)诺贝尔奖的颁奖概况详见表2-1.

在诺贝尔奖的颁奖历史上,迄今共有847人851人次和22个组织机构25次获奖,尚健在得主总人数是289人(物理学奖77人,化学奖59人,生理学或医学奖61人,文学奖20人,和平奖31人,经济学奖41人),2013年是自2000年以来,健在诺奖得主总人数的首次下降.现健在诺奖得主中年龄最大的前6位依次是:①1964年物理学奖得主、美国物理学家汤斯(CharlesHardTownes,1915.07.28—);②1997年化学奖得主、美国生物化学家和分析化学家博耶(PaulDelosBoyer,1918.07.31—);③1997年化学奖得主、丹麦生物化学家斯科(JensChristianSkou,1918.10.08—);④1981年物理学奖得主、美国籍荷兰裔物理学家布洛姆伯根(NicolaasBloembergen,1920.03.11—);⑤1992年生理学或医学奖得主、瑞士和美国(双重国籍)生物化学家埃德蒙·费希尔(EdmondHenriFischer,1920.04.06—);⑥1993年经济学奖得主、美国经济史学家诺斯(DouglassCecilNorth,1920.11.05—).现健在得主中获诺奖最早者是1957年荣获诺贝尔物理学奖的杨振宁和李政道,其中杨振宁(ChenNingFranklinYang,1922.10.01—)在健在诺奖得主年龄最大排行榜中现名列第13位.

迄今3位最年轻“70后”诺奖得主依次是:①2011年和平奖得主、也门女记者和妇女权益活动家卡曼(TawakkolKarman,1979.02.07—);②2010年物理学奖得主、俄罗斯和英国(双重国籍)物理学家诺沃肖洛夫(KonstantinNovoselov,1974.08.23—);③2011年和平奖得主、利比里亚“和平运动”女领导人古博韦(LeymahRobertaGbowee,1972.02.01—).另有“60后”诺奖得主7位.

阳历生日是2月28日[物理学奖3位,化学奖与和平奖合计1位(即双料得主鲍林),生理学或医学奖2位,经济学奖1位]和5月21日(生理学或医学奖3位,和平奖4位)的诺奖得主最多,各有7位;中国阴历生日是十月廿六的诺奖得主最多,共有8位(生理学或医学奖4位,物理学奖和化学奖各2位);忌日是8月12日的诺奖得主最多,共有7位(生理学或医学奖3位,化学奖2位,物理学和文学奖各1位).

诺贝尔奖授奖人数(和平奖的组织机构不计在内)最多的1年是2001年的14人,其次是1996年、2000年、2002年、2009年和2011年的各13人;1940—1942年未授奖,其次授奖人数最少的1年是1916年的1人,即文学奖得主、瑞典抒情诗人和小说家海顿斯坦(CarlGustafVernervonHeidenstam,1859.07.06—1940.05.20).最早逝世的诺奖得主是1902年文学奖获奖者——德国历史学家蒙森(ChristianMatthiasTheodorMommsen,1817.11.30—1903.11.01),他也是所有诺奖得主中出生最早者;最近(第558位)逝世的诺奖得主是1975年化学奖得主、澳大利亚有机化学家康福思(SirJohnWarcup"Kappa"Cornforth,Jr.,1917.09.07—2013.12.14).1年内诺奖得主逝世最多的年份是2013年,当年共逝世18人(物理学奖4人,化学奖3人,生理学或医学奖4人,文学奖2人,和平奖1人,经济学奖4人,其中包括化学奖双料得主桑格.这是自1994年以后,6项诺奖得主均有人逝世),其次是2004年和2011年各逝世12人.无疑2013年是诺奖得主最为悲伤的一年.自1903年以来,没有诺奖得主逝世的年份仅有4年(圆括号内数据为当年年底健在诺奖得主的总人数):1905年(28)、1909年(47)、1920年(61)和1948年(105).以每年年底诺奖得主健在人数计,以2011年2012年为最多,都是295人.

按照诺贝尔当初的意愿和设想,较为理想的诺贝尔奖金金额,应能保证一位正教授20年左右不拿薪水仍能继续进行其研究.1901年的诺奖奖金15.0782万瑞典克朗(SEK)就相当于当时欧洲一位正教授20年或一个工人100年的薪资.历史上诺奖奖金绝对数最少的一届是1923年的11.4935万瑞典克朗(相当于1901年的36.99%),最多的年份则是2001—2011年连续11年的1000万瑞典克朗.按其实际价值(即购买力)来计算,诺奖奖金最低的一届是1919年的13.3127万瑞典克朗(只相当于1901年的27.75%),自1991年起诺奖奖金的实际价值才开始超过1901年,最高的一届是2001年的1000万瑞典克朗(相当于1901年的143.51%).2012年莫言的诺奖奖金首次从1000万瑞典克朗降为800万瑞典克朗,只相当于1901年的97.60%.迄今美国籍得主共有5个年度囊括了诺贝尔自然科学奖(由物理学奖、化学奖、生理学或医学奖3个奖项组成,广义的诺贝尔科学奖还包括经济学奖):1946年(还获得和平奖)、1968年、1976年(囊括所有5项诺奖,当年和平奖延后1年颁发)、1

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983年(还获得经济学奖)和2006年(还获得经济学奖).德国籍得主则有3个年度囊括了诺贝尔自然科学奖:1905年、1918年和1925年,后2个年度的物理学奖和化学奖均延后1年颁发且生理学或医学奖未颁发.

在2~3人共同获奖时,一般情况下,诺贝尔奖自1990年开始实行获奖者按其姓氏英文字母排序(在3人分享诺奖时,1/2奖金获得者有可能排名第三,笔者认为这样处理是不妥的,1/2奖金获得者理应排名第一)替代以往按其贡献大小排序的规定[6],至今例外的4次是:1993年和平奖(Mandela;deKlerk,曼德拉的贡献和声望明显超过德克勒克)、2008年化学奖(Shimomura;Chalfie;Tsien,下村修Shimomura的贡献明显超过后2位)、2011年物理学奖(Perlmutter;Schmidt;Riess,波尔马特获得1/2诺奖奖金,理应排名第一,后2位则是按贡献大小排序)和2011年和平奖(Johnson-Sirleaf;Gbowee;Karman,约翰逊—瑟利夫的贡献和地位明显超过后2位).经笔者核实,1980—1989年的全部诺奖得主都符合按姓氏英文字母排序的规定.杨振宁和李政道的合作主要因理论突破优先权和排署名先后问题出现争执和怨恨而于1962年5月起中断,自此他们彻底断交并决裂[7].这一恶劣的典型事件不仅是他们个人和中华民族的损失,而且也是整个科学界的损失,令人扼腕不已.

在诺贝尔基金会的正式文献中,诺奖创立之初5个奖项的得主均被记载为“诺贝尔获奖者(NobelLaureate)”,而经济学奖得主则只记载为“获奖者(Laureate)”[8].

3诺贝尔经济学奖及其由来

诺贝尔奖始颁于1901年,由物理学奖PH(PhysicsPrize)、化学奖CH(ChemistryPrize)、生理学或医学奖PM(PhysiologyorMedicinePrize)、文学奖LI(LiteraturePrize)与和平奖PE(PeacePrize)5个奖项组成.瑞典国家银行[又译为瑞典银行,旧译为瑞典银行,创建于1668年9月17日,隶属于瑞典国会(Sverigesriksdag,1970年起议会实行一院制,1976年起共设议席349个),在瑞典行使银行的职能.2006年9月8日起联合储蓄银行更名为瑞典银行(SwedbankAB),其前身是1820年10月28日在哥德堡开业的瑞典首家储蓄银行.瑞典银行现与北欧联合银行(又译为诺底亚银行、北欧银行,NordeaBankAB,2000年由瑞典Nordbanken银行、芬兰Merita银行、丹麦Unibank银行和挪威Christiania银行合并而成)、北欧斯安银行SEB(SkandiniskaEnskildaBankenAB,成立于1972年,隶属于瑞典银瑞达集团)和瑞典商业银行SHB(SvenskaHandelsbankenAB,成立于1871年)合称为瑞典四大商业银行]在1968年纪念建行300周年时,最初由时任董事长(任期:1955—1973年)艾斯布林克(PerValfridsbrink,1912.10.18—1994.06.17)先生倡议,他首先征询时任瑞典国家银行经济顾问的伦德堡(ErikFilipLundberg,1907.08.13—1987.09.14,1968—1971年任国际经济学会会长,1969—1979年任诺贝尔经济学奖委员会委员,1975—1979年任该委员会主席)和冈纳·米达尔(KarlGunnarMyrdal,1898.12.06—1987.05.17)等人对于创设诺贝尔经济学奖的意见[9],立即得到积极响应,尤其是瑞典原商务部部长兼战后计划委员会主席(任期:1945—1947年)冈纳·米达尔在瑞典皇家科学院的讨论中力陈设立该奖的重要性,鼎力推动创设诺贝尔经济学奖.诺贝尔基金会、瑞典皇家科学院和瑞典国家银行董事会于1968年5月达成协议,并经诺贝尔家族协会同意,最后瑞典政府于1969年1月正式批准,决定由瑞典国家银行永久性地每年向诺贝尔基金会捐出与每项诺贝尔奖相同的款项,增设诺贝尔经济学奖ES(其正式名称详见表3-1),采用与此前诺贝尔自然科学奖相同的评审程序,委托瑞典皇家科学院负责遴选,1969年首次颁奖[10-11].

诺贝尔经济学奖委员会由5名成员组成,他们来自瑞典皇家科学院的社会科学(socialsciences)学部,其首任主席(主席和委员任期都是1969—1974年)是瑞典经济学家俄林(BertilGotthardOhlin,1899.04.23—1979.08.03),另设有秘书1名(一般不是经济学奖委员会5人组成员).诺贝尔经济学奖得主的最终决定权属于瑞典皇家科学院的全体院士(不包括外籍院士),他们举行全体院士会议进行秘密(院士们可做4种选择:①同意诺贝尔经济学奖委员会的授奖建议;②同意其他的被提名人;③交还1张空白的选票,即弃权;④建议该年度不授奖),由简单多数来决定最终结果.瑞典皇家科学院目前拥有瑞典籍院士约440名和175名外籍院士.诺贝尔经济学奖在创设时确定的颁奖原则是:授予以科学研究发展静态和动态的经济理论,以及对提高经济分析作出重大价值和贡献的杰出经济学家.这里的“杰出”强调的是经济学家们的“杰出成就”而不是其知名度.评选委员会坚持的两个遴选原则是:①理论要有原创性且必须具有现实意义,能结出硕果,而不是一些不着边际的空想;②理论对现实经济要产生影响,能促进实体经济的发展.

诺贝尔经济学奖的合格提名人包括[12]:瑞典皇家科学院院士(含外籍院士);

瑞典国家银行纪念阿尔弗雷德·诺贝尔经济学奖委员会成员;

曾经的诺贝尔经济学奖获奖者;

瑞典、丹麦、芬兰、冰岛和挪威(即斯堪的纳维亚北欧五国)的大学和学院相关学科的常任教授;

至少在6所大学或学院拥有相应的席位,被瑞典皇家科学院邀请具有一定观点能在不同国家及其学术中心作出相当贡献的人;

瑞典皇家科学院认为可邀请的其他科学家.

从严格意义上来说,瑞典国家银行纪念阿尔弗雷德·诺贝尔经济学奖并不属于诺贝尔奖,它是唯一一个由诺贝尔基金会颁发的非诺贝尔奖.

虽然在经济学的研究攻关上已出现群体协作的趋势,但至今为止的诺贝尔经济学奖得主还几乎是清一色的个人研究成果获奖.与诺贝尔自然科学奖有所不同,思想、观点和理念迥异甚至对立的2~3位经济学家是可以同时获奖的,如1974年获奖的冈纳·米达尔(典型的左派思想和凯恩斯学派,主张政府干预经济)和哈耶克(典型的思想和奥地利学派,秉持市场原教旨主义)、1979年获奖的舒尔茨(主张发展中国家走工业化道路)和威廉·刘易斯(强调发展中国家走农业化道路)以及2013年新科得主法马(他认为金融市场是理性的并最终趋于有效)和席勒(他则认为金融市场并非都是理性的,有时是无效的)因所持方法论不同而对市场的理解相对立等.

4经济学分类和现代经济学主要流派简介

经济学(economics)是经济科学(economicscience)的简称,是研究人类社会经济发展过程中经济关系和经济活动规律及其应用的科学的总称.经济学按研究内容和分析方法可分为规范经济学(normativeeconomics)和实证经济学(positiveeconomics)两大类,其学科分类大致有:①理论经济学:包括宏观经济学(如国际经济学、制度经济学和发展经济学等)和微观经济学(如福利经济学、信息经济学、金融经济学、行为经济学和实验经济学等),政治经济学[包括马克思主义政治经济学、资本主义政治经济学、新政治经济学和激进政治经济学(简称激进经济学)等]也属于理论经济学的范畴.因政治经济学是各类经济学科的共同理论基础,有时也简称为经济学.英国古典经济学家和统计学家配第(SirWilliamPetty,1623.05.26—1687.12.16)被马克思赞誉为“政治经济学之父”.②经济史:如世界经济史、国别经济史、地区经济史、古代经济史、近代经济史和现代经济史等.③经济思想史(经济学说史):如政治思想史、国别经济思想史、古代经济思想史、中世纪经济思想史、近代经济思想史和现代经济思想史等.④应用经济学:如工业经济学、农业经济学、商业经济学、劳动经济学、服务经济学、价格经济学、人口经济学、城市经济学、农村经济学、区域经济学、公共经济学(政府经济学)、比较经济学、国际贸易学、国际投资学、金融学、财政学、保险学、货币学、银行学、会计学、市场营销学、企业经济管理学和技术经济学等.⑤经济数量分析和计量方法科学:如数理经济学(mathematicaleconomics)、经济统计学、计量经济学和数量经济学(quantitativeeconomics,旧称经济数学方法)等.英国经济学家和逻辑学家杰文斯(WilliamStanleyJevons,1835.09.01—1882.08.13)以及法国经济学家瓦尔拉斯(Marie–spritLéonWalras,1834.12.16—1910.01.05)分别发表《政治经济学理论》(TheTheoryofPoliticalEconomy,1871)和《纯粹政治经济学纲要》(ElementsofPureEconomics,1874—1877)两书,标志着数理经济学的正式诞生.奥地利经济学家门格尔(CarlMenger,1840.02.23—1921.02.26)、英国经济学家杰文斯和法国经济学家瓦尔拉斯于1871—1874年共同创立边际效用学派.经济数学模型按经济变量的发生时期可分为静态经济模型和动态经济模型两大类,按其所描述的经济范围又可分为宏观经济模型和微观经济模型两大类.⑥边缘经济学:如经济社会学、生态经济学、资源环境经济学、教育经济学和卫生经济学(又称健康经济学)等.

在亚里士多德(384?BC―322?BC)时代,经济学、政治学和伦理学是三位一体的.现代经济学之父(现代经济学鼻祖)、英国道德哲学家和政治经济学家亚当·斯密(AdamSmith,1723.06.05—1790.07.17)改变了这个传统,他是公认的古典经济自由主义的奠基者,其代表作是专著《国富论》(TheWealthofNations,1776),他在此书中首先提出“看不见的手(invisible–hand)”这一著名的经济学命题.英国政治经济学家李嘉图(DidRicardo,1772.04.18—1823.09.11)在其代表作专著《政治经济学及赋税原理》(OnthePrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation,1817)中发展了斯密的经济学说,成为英国古典经济学的完成者.

剑桥学派因其创始人、英国经济学家马歇尔(AlfredMarshall,1842.07.26—1924.07.13)及其门生庇古(ArthurCecilPigou,1877.11.18—1959.03.07,被誉为“福利经济学之父”)和罗伯逊(SirDennisHolmeRobertson,1890.05.23—1963.04.21)等长期在剑桥大学任教而得名.因马歇尔提出的均衡价格论熔传统的生产成本论和当时新的边际效用论于一炉,创立了完整的微观经济学体系,又称新古典学派.剑桥学派的创立以马歇尔于1890年发表专著《经济学原理》(PrinciplesofEconomics)为标志.在货币理论方面,剑桥学派以提币数量说的剑桥余额方程式(简称剑桥方程式)而著称.原属剑桥学派的英国经济学家凯恩斯(JohnMaynardKeynes,1883.06.05—1946.04.21,被誉为“经济学领域的哥白尼”、“现代宏观经济学之父”和“战后繁荣之父”.1922—1924年各获1次诺贝尔和平奖提名)于1936年以叛离传统理论的姿态发表《就业、利息和货币通论》(TheGeneralTheoryofEmployment,Interest,andMoney,号称是“一本拯救资本主义的名著”),抨击马歇尔和庇古的观点,建立起自己的宏观经济理论——凯恩斯主义经济学(简称凯恩

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斯主义或凯恩斯经济学,信奉凯恩斯主义的经济学家称为凯恩斯学派),史称经济学界的“凯恩斯革命”,它主张国家采用扩张性的经济政策,通过刺激需求来促进经济增长.其基本内容可概括为以下4个方面:①低于充分就业均衡是资本主义社会的常态;②有效需求不足是造成低于充分就业均衡的原因;③三大基本心理规律(即边际消费倾向递减规律、资本边际效率递减规律和流动性偏好规律)导致有效需求不足;④政府实施需求管理政策是解决失业问题唯一可行的办法.在经济学研究方法上,凯恩斯主义用总量分析替代个量分析,奠定了现代宏观经济学的理论基础.凯恩斯主义以及其他建立在凯恩斯理论基础上的经济学理论被统称为宏观经济学.以美国经济学家萨缪尔森(PaulAnthonySamuelson,1915.05.15—2009.12.13)和托宾(JamesTobin,1918.03.05—2002.03.11)为代表的新古典综合派(neoclassicalsynthesis,又称后凯恩斯主义)以及以英国经济学家罗宾逊夫人(JoanVioletRobinson,néeMaurice,1903.10.31—1983.08.05)为代表的新剑桥学派(又称凯恩斯左派)成为解释、补充和发展凯恩斯理论的两大派别.他们将宏观经济学和微观经济学结合在一起进行研究,在不同程度上发展和丰富了凯恩斯主义.其中,英国经济学家希克斯(SirJohnRichardHicks,1904.04.08—1989.05.20)和美国经济学家阿尔文·汉森(AlvinHarveyHansen,1887.08.23—1975.06.06)创立了IS—LM(I—投资,S—储蓄,L—货币需求,M—货币供给)模型来解释凯恩斯的国民收入决定理论,研究商品市场与货币市场同时达到均衡的条件;关于解释经济增长问题,英国经济学家哈罗德(SirHenryRoyForbesHarrod,1900.02.13—1978.03.08)和美国籍俄国裔经济学家多马(EvseyDidDomar,1914.04.16—1997.04.01)建立了哈罗德─多马经济增长模型,美国经济学家索洛(RobertMertonSolow,1924.08.23—)和澳大利亚经济学家斯旺(TrevorWinchesterSwan,1918.01.14—1989.01.15)等人建立了新古典经济增长模型,新剑桥学派也提出了自己的经济增长模型;萨缪尔森和索洛借用菲利普斯曲线[1958年由新西兰经济学家菲利普斯(AlbanWilliamHousego"Bill"Phillips,1914.11.18—1975.03.04)首创]来解释通货膨胀;希克斯和萨缪尔森等人对劳动供给和需求曲线给出了解释;美国经济学家克劳尔(RobertWayneClower,1926.02.13—2011.05.02)创立非均衡分析理论等.以耶鲁大学托宾为首的耶鲁学派是后凯恩斯主义在美国的基地,曾与以芝加哥大学弗里德曼(MiltonFriedman,1912.07.31—2006.11.16)为首的芝加哥学派的货币主义相对立.20世纪六七十年代以前,凯恩斯主义在西方经济学界一直占据着主流统治地位,凯恩斯提出的政策主张成为西方发达市场经济国家制定经济政策的主要依据.20世纪70年代初,西方发达国家出现了“滞胀”现象(即高通胀率、高失业率和低经济增长交织并存的状态),凯恩斯主义的原有理论难以进行合理解释和提出相应对策,因而受到经济自由主义思潮的猛烈抨击,但是它们的理论未能摧毁凯恩斯的宏观经济理论结构,这些学派的主要观点反而逐渐为凯恩斯主义所吸纳.西方各国政府现仍在执行“没有凯恩斯主义的凯恩斯政策”.在当今西方世界,经济学仍在不断演变中,继续补充、发展、完善和重新阐释凯恩斯主义.20世纪80年代以来开始形成新凯恩斯主义经济学(New-KeynesianEconomics),美国经济学家费尔普斯(EdmundStrotherPhelps,1933.07.26—)就是其领军人物之一.西方经济思想发展的两大基本思潮是经济自由主义和国家干预主义.现代新经济自由主义(简称新自由主义)是一个范围庞大的思潮的总称,它包括以奥地利经济学家米塞斯(LudwigHeinrichEdlervonMises,1881.09.29—1973.10.10)和哈耶克(又译为海耶克,FriedrichAugustvonHayek,1899.05.08—1992.03.23)等为代表的新奥地利学派(又称维也纳学派,早期的奥地利学派又称心理学派,它是边际效用学派的一个主要分支),以英国经济学家坎南(EdwinCannan,1861.02.03—1935.04.08)和罗宾斯(LionelCharlesRobbins,1898.11.22—1984.05.15)等为代表的伦敦学派,以德国经济学家欧肯(WalterEucken,1891.01.17—1950.03.20)和艾哈德(LudwigWilhelmErhard,1897.02.04—1977.05.05,被誉为“社会市场经济之父”)等为代表的弗赖堡学派,以弗里德曼为创始人的现代货币主义,以美国经济学家卢卡斯(RobertEmersonLucas,Jr.,1937.09.15—)为代表的理性预期学派,以美国经济学家布坎南(JamesMcGillBuchanan,Jr.,1919.10.03—2013.01.09)为创始人的公共选择学派,以经济学家和法学家科斯(RonaldHarryCoase,1910.12.29—2013.09.02)为创始人的新制度学派(早期的制度学派是德国历史学派在美国的变种,边际效用学派主张抽象演绎法,在方法论上它以反对德国历史学派相标榜)和以加拿大经济学家蒙代尔(RobertAlexanderMundell,1932.10.24—)为创始人的供给学派等.经济自由主义坚信市场机制的自发调节作用,主张自由放任,反对凯恩斯主义的国家干预主义,他们认为应尽可能减少这种干预,同时要求国家为市场机制的顺利运行创造必要条件;维护私有制度,认为它是竞争制度的前提和经济发展的根本动力;主张实行健全的财政原则,反对财政赤字;主张物价稳定,反对通货膨胀.

现代西方主流经济学曾把经济学作为自然科学来研究,强调它的普遍性和客观性,推崇经济学研究的数理化倾向,但经济学在本质上是属于社会科学和人文科学,并不具有自然科学的超时代性和超地域性.人文社会科学[软科学,经济学被誉为“社会科学之皇后(明珠)”]与自然科学[硬科学,数学被誉为“自然科学之皇后(明珠)”]的研究具有非常不同的显著特点:它关注本土现象,具有强烈的人文性,与社会实践的关系最为直接,理论发展往往会呈现出否定之否定的认知轨迹[13].

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